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          富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）             基金合同       基金管制东谈主：富国基金管制有限公司       基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司           二零二四年十一月  本合同条件异日如有修改，将在指定媒介公告，恕不另行书面陈述                  富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                       目       录 第二部分    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）基本情况 .... 9               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同               第一部分    媒介和释义                   前    言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东谈主的权利与义务，范例 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）运作，依照《中华东谈主民共和国合 同法》、    《中国东谈主民共和国证券投资基金法》                   （以下简称《基金法》）、                              《证券投资基 金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以 下简称《销售办法》）、           《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》                              （以下简称《信 息透露办法》）、        《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制章程》                               （以下简称 《流动性风险管制章程》）、             《深圳证券交易所上市敞开式基金业务执法》                                （以下简 称《业务执法》）过头他关系章程，在对等自觉、教师信用、充分保护基金投资 者及联系当事东谈主的正当权益的原则基础上，特签订《富国天惠精选成长羼杂型证 券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是章程基金合同当事东谈主之间权利义务的基本法律文献，其他与 本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本 合同为准。《基金合同》确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有 东谈主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认 和接受。《基金合同》确当事东谈主按照法律法例和《基金合同》的章程享有权利， 同期需承担相应的义务。   富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）                        （以下简称“本基金”或“基 金”）由基金管制东谈主按照法律法例和《基金合同》的章程召募，并经中国证监会 核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必须自 担风险。   基金管制东谈主依照恪称株连、教师信用、努力尽责的原则管制和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之章程，若因法律法例的 修改或更新导致《基金合同》的内容存在与届时有用的法律法例的章程不一致之             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 处，应当以届时有用的法律法例的章程为准，实时作出相应的变更和治疗，同期 就该等变更或治疗进行公告。   本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企 业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制联系的特有风险。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                     释   义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》    指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）               基金合同》及对本合同的任何改良和补充 中国            就本合同而言，指中华东谈主民共和国(不包括香港特               别行政区、澳门止境行政区及台湾地区) 法律法例          指中国面前有用并公布实施的法律、行政法例、行               政规章及范例性文献、场所法例、场所规章及范例               性文献 《基金法》         指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》        指《证券投资基金销售管制办法》 《运作办法》        指《证券投资基金运作管制办法》 《信息透露办法》      指《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》 《流动性风险管制章程》    指《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管               理章程》 《业务执法》        指 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004               年 8 月 17 日起实践的《深圳证券交易所上市敞开               式基金业务执法》 元             指中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金        指依据《基金合同》所召募的富国天惠精选成长混               合型证券投资基金（LOF） 招募讲明书         指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）               招募讲明书》过头更新 发售公告          指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）               基金份额发售公告》 中国证监会         指中国证券监督管制委员会 银行监管机构        指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管制总局 基金管制东谈主         指富国基金管制有限公司 基金托管东谈主         指中国工商银行             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 基金销售代理东谈主     指依据关系基金销售与服务代理条约办理本基金             发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构        指基金管制东谈主及基金销售代理东谈主 基金销售网点      指基金管制东谈主的直销网点及基金销售代理东谈主的代             销网点 注册登记业务      指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包             括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、算帐             及基金交易阐述、披发红利、建立并维持基金份额             捏有东谈主名册等 基金注册登记东谈主     指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的 A 类             基金份额注册登记东谈主是中国证券登记结算有限责             任公司，C 类和 D 类基金份额注册登记东谈主为富国基             金管制有限公司 《基金合同》当事东谈主   指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权             利并承担义务的法律主体 个东谈主投资者       指妥当法律法例章程不错投资证券投资基金的自             然东谈主 机构投资者       指妥当法律法例章程不错投资证券投资基金的在             中华东谈主民共和国注册登记或经政府关系部门批准             开导的机构 及格境外机构投资者   指妥当法律法例章程可投资于中国境内证券的中             国境外的机构投资者 投资者         指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者             的总称 基金合同收效日     基金达到法律章程及基金合同章程的条件，基金管             理东谈主遴聘法定机构验资并办理收场基金合同备案             手续后，基金合同收效的日历 召募期         指自基金份额发售之日起不突出 3 个月 基金存续期       指基金合同收效后正当存续的不按时之时间 日/天         指公历日            富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 月          指公历月 职业日        指上海证券交易所和深圳证券交易所的往常交易            日 T日         指日常申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日      指自 T 日起第 n 个职业日（不包含 T 日） 认购         指本基金在召募期内投资者购买本基金份额的行            为 日常申购       指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基            金管制东谈主购买基金份额的步履。本基金的日常申购            自基金合同收效后不突出 3 个月的时间启动办理 日常赎回       指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基            金管制东谈主卖出基金份额的步履。本基金的日常赎回            自基金合同收效后不突出 3 个月的时间启动办理 转托管        指投资者将其捏有的并吞基金账户下的基金份额            从某一交易账户转入另一交易账户的业务 交易账户       指各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该            销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动            及结余情况的账户 基金交流       指投资者将其所捏有的本基金管制东谈驾驭理的任一            敞开式基金向本基金管制东谈主提议肯求将其原有基            金（转出基金）的一谈或部分基金份额交流为本基            金管制东谈驾驭理的任何其他敞开式基金（转入基金）            的基金份额的步履 按时定额投资野心   指投资者通过关系销售机构提议肯求，约定每期扣            款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约            定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款            及基金申购肯求的一种投资方式 销售场地       指场外售售场地和场内交易场地，区别简称场外和            场内 场外         指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份            富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            额认购、申购和赎回的场地 场内         指通过深圳证券交易所内的会员单元进行基金份            额认购、上市交易、申购与赎回的场地 会员单元       指具有敞开式基金代销经验的深圳证券交易所会            员单元 注册登记系统     指中国证券登记结算有限使命公司敞开式基金注            册登记系统 证券登记结算系统   指中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证            券登记结算系统 发售         指场外认购和场内认购 场外认购       指基金召募期内投资者通过场外售售机构肯求购            买本基金份额的步履 场内认购       指基金召募期内投资者通过场内会员单元肯求购            买本基金份额的步履 上市交易       指基金存续时间投资者通过场内会员单元以蚁集            竞价的方式买卖基金份额的步履 系统内转托管     指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记            系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算            系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行            为 跨系统转登记     指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记            系统和证券登记结算系统间进行转登记的步履 敞开式基金账户    指注册登记东谈主给投资者开立的用于纪录投资者捏            有基金份额的账户，纪录在该账户下的基金份额登            记在注册登记东谈主的注册登记系统 证券账户       指注册登记东谈主给投资者开立的用于纪录投资者捏            有证券的账户，包括东谈主民币庸俗股票账户和证券投            资基金账户，纪录在该账户下的基金份额登记在注            册登记东谈主的证券登记结算系统 基金收益       指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收           富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同           益、买卖证券差价、银行进款利息以过头他收益 基金账户      指基金注册登记东谈主给投资者开立的用于纪录投资           者捏有基金管制东谈驾驭理的敞开式基金份额情况的           凭证 基金金钱总值    指基金所购买的各样证券及单据价值、银行进款本           息和本基金应收的申购基金款以过头他投资所形           成的价值总和 基金金钱净值    指基金金钱总值扣除欠债后的净金钱值 基金份额净值    指计算日基金金钱净值除以计算日刊行在外的基           金份额总额 基金金钱估值    指计算评估基金金钱和欠债的价值，以细目基金资           产净值的经由 流动性受限金钱   指由于法律法例、监管、合同或操作阻难等原因无           法以合理价钱予以变现的金钱，包括但不限于到期           日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含           条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、           流通受限的新股及非公开导行股票、金钱支捏证           券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券           等 舞动订价机制    指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过治疗基金份           额净值的方式，将基金治疗投资组合的商场冲击成           分内拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存           量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的           正当权益不受挫伤并得到公谈对待 指定媒介      指中国证监会指定的用以进行信息透露的寰宇性           报刊及指定互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基           金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等           媒介 基金份额类别    指根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金           份额分为不同的类别，各基金份额类别区别设立代            富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            码，区别计算和公告基金份额净值和基金份额累计            净值 A 类基金份额     指在投资东谈主申购时收取申购费，但不再从本类别基            金财产入彀提销售服务费的基金份额，或简称“A            类份额” C 类基金份额     指在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金            金钱入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“C            类份额” D 类基金份额    指在投资东谈主申购时收取申购费，但不再从本类别基            金财产入彀提销售服务费的基金份额，或简称“D            类份额” 销售服务费      指从基金金钱入彀提的，用于本基金商场扩充、销            售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 不可抗力       指本合同当事东谈主无法料念念、无法不服、无法幸免且            在本合同由基金托管东谈主、基金管制东谈主签署之日后发            生的，使本合同当事东谈主无法一谈履行或无法部分履            行本合同的任何事件，包括但不限于激流、地震及            其他当然灾害、来往、骚乱、失火、政府征用、没            收、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证            券交易所非往常暂停或罢手交易 基金家具贵府提要   指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）            基金家具贵府提要》过头更新（本基金合同对于基            金家具贵府提要的编制、透露及更新等内容，将不            晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 第二部分    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）基本                     情况   一、   基金称号  富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）   二、   基金的类别  羼杂型   三、   基金的运作方式  契约型上市敞开式   四、   基金的投资方针  本基金主要投资于具有细腻成长性且合理订价的股票，在利用金融工程手艺 抑制组合风险的前提下，谋求基金金钱的恒久最大化升值。   五、   基金的最低召募份额总额  本基金最低召募边界为 2 亿份基金份额。   六、   基金份额面值和认购用度  基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。认购用度详见招募讲明书。   七、   基金存续期限  不按时   八、基金份额的类别设立  本基金根据申购费、销售服务费等费率收费各别，将基金份额分为不同的类 别，区别设立代码、区别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。  本基金基金份额类别包括 A 类、C 类和 D 类。A 类和 D 类基金份额在投资者               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 申购时收取申购费，但不再从本类别基金财产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额是在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金金钱入彀提销售服 务费的一类基金份额。   投资东谈主可自行采用申购的基金份额类别。投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈 申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类和 D 类基金份额。本 基金 A 类基金份额参与上市交易，C 类和 D 类基金份额暂不参与上市交易。   关系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不挫伤已有基金份额捏有东谈主权 益的情况下，经与基金托管东谈主协商，增多新的基金份额类别、或者治疗现存基金 份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等，治疗实施前基金管 理东谈主依照《信息透露办法》的章程公告。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同               第三部分   基金份额的发售   本基金份额面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   一、   召募期限   自基金份额发售之日起不突出 3 个月，具体发售时间见发售公告。   二、   发售对象   妥当法律法例章程的个东谈主投资者和机构投资者（法律法例辞谢投资证券投资 基金的除外）及及格境外机构投资者。   三、   召募方针   本基金不设召募方针。   四、   发售方式和销售渠谈   本基金通过场内、场外两种方式公开导售。   本基金召募期收尾前获取基金代销经验的证券公司即可代理场内基金份额 的发售。尚未取得基金代销经验，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在 本基金上市后，通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的买卖。   本基金将通过基金管制东谈主的直销网点及基金销售代理东谈主的代销网点进行场 外公开导售。本基金认购采用全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可多 次认购，认购一袭取理不得驱除。   五、   认购用度   本基金以认购金额为基数领受比例费率计算认购用度，认购费率不得突出认 购金额的 5%。基金认购用度不列入基金金钱，主要用于基金的商场扩充、销售、 注册登记等召募时间发生的各项用度。   六、   认购期利息的处理方式   认购款项在基金合同收效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有 东谈主整个，其中利息以注册登记东谈主的纪录为准。   七、   基金认购份额的计算 计算方法如下：   认购金额＝挂牌价钱×（1＋认购费率）×认购份额               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   发售用度＝挂牌价钱×认购份额×认购费率   净认购金额＝挂牌价钱×认购份额   利息折算的份额＝利息/挂牌价钱 端收费模式，即在认购时支付认购用度；也不错采用后端收费模式，即在赎回时 才支付相应的认购用度，该用度随基金份额的捏随机间递减。具体计算方法如下：   （1）前端收费模式   净认购金额＝认购金额/（1＋前端认购费率）   前端认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额面值   认购份额的计算保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   （2）后端收费模式   认购份额＝（认购金额＋利息）/基金份额面值   认购份额的计算保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   当投资者提议赎回时，后端认购用度的计算方法为：   后端认购用度＝赎回份额×认购日基金份额净值×后端认购费率   八、   基金认购金额的摈弃   在召募期内，基金管制东谈主不错对每个账户的最低认购金额进行摈弃，具体限 制请参见招募讲明书。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                 第四部分    基金备案      一、   基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额捏有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金管制东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日 内遴聘法定验资机构验资，自收到验资施展之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金管制东谈主在召募时间达到基金合同的备案条件，办理收场基金合同备案手 续后，自中国证监会书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基 金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入故意账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所 有。      二、   基金合同不行收效时召募资金的处理方式   基金管制东谈主在召募时间未能达到基金合同的备案条件，基金合同不行收效， 基金管制东谈主以其固有财产承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并 加计银行同期活期进款利息在召募期收尾后 30 天内退还基金认购东谈主。      三、   基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资金额   本基金合同收效后，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会讲明原因和报送治理决策。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同        第五部分    基金份额的交易、申购与赎回   一、   A 类基金份额的上市交易   《基金合同》收效后，基金管制东谈主不错根据关系章程，肯求本基金的 A 类基 金份额上市交易。以下如无专指，均指 A 类基金份额。   （一）上市交易的地点   深圳证券交易所。   （二）上市交易的时间   《基金合同》收效后 3 个月内启动在深圳证券交易所上市交易。   在细目上市交易的时间后，基金管制东谈主最迟在上市前 3 个职业日在指定媒介 上公告。   （三）上市交易的执法 关章程。   （四）上市交易的用度   本基金上市交易的用度比照封锁式基金的关系章程办理。   （五）上市交易的行情揭示   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。   （六）上市交易的停复牌   本基金的停复牌按照深圳证券交易所的联系章程执行。   （七）暂停、规复、隔断上市的情形和处理方式   本基金的暂停、规复、隔断上市按照深圳证券交易所的联系章程执行。   二、基金份额的申购与赎回   （一）基金份额的场内申购与赎回                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠 谈申购与赎回 C 类和 D 类基金份额。   投资者办理 A 类基金份额场内申购和赎回业务的场地为具有基金销售业务 经验且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司招供的深圳证券交 易所会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理 A 类基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场地为基金管制东谈主直销机构和 基金管制东谈主托付的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有 限使命公司敞开式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资者应当在基金管制东谈主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业场地或按基金管制东谈主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管制东谈主在招募讲明书、 基金份额发售公告或其他公告中列明。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   若基金管制东谈主或其托付的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资 者不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资者通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公 司开立的东谈主民币庸俗股票账户或证券投资基金账户。   （1）敞开日及敞开时间   深圳证券交易所的职业日为本基金的场内申购赎回敞开日。业务办理时间为 深圳证券交易所交易时间。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或者交流肯求 的，其基金份额申购、赎回净值为下次办理基金份额申购、赎回时间所在敞开日 的净值。   （2）申购与赎回的启动时间   本基金的申购、赎回自《基金合同》收效日后不突出 3 个月的时间启动办理。   在细目申购、赎回启动时间后，由基金管制东谈主最迟于敞开日前 3 个职业日在 指定媒介上公告。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （1）     “未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理肯求当日收市后计算 的基金份额净值为基准进行计算；   （2）基金领受金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额肯求，赎回以份 额肯求。申购申报单元以深圳证券交易所的章程为准；   （3）当日的申购与赎回肯求不错在当日交易收尾时间前驱除，在当日的交 易时间收尾后不得驱除。   （1）本基金的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金 赎回东谈主承担。   （2）投资者可将其捏有的一谈或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资东谈主赎回本基金份额时收取，赎回用度纳入基金财产的比例详见招募讲明书， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，对捏续捏有期少于   （3）本基金申购费率最高不突出申购金额的 5%，赎回费率最高不突出基金 份额赎回金额的 5%，其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费。   （4）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管制东谈主根据《基金合 同》的章程细目并在招募讲明书中列示。基金管制东谈主不错在《基金合同》约定的 边界内治疗费率或收费方式，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个职业日前在指定媒介上公告。   （5）基金管制东谈主不错在不顽抗法律法例章程及《基金合同》约定的情形下 根据商场情况制定基金促销野心，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易 等）等进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。   （6）在基金促销行动时间，基金管制东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金 赎回费率。   本基金根据基金份额净值计算申购份额和赎回金额。   （1）申购份额的计算                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账 户。   （2）赎回金额的计算   赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到极少点后 2 位。   基金申购与赎回的登记结算按照中国证券登记结算有限使命公司的关系规 定办理。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述措施对基金边界予以控 制。具体见基金管制东谈主联系公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法例以及 监管部门、自律执法的章程。   （二）基金份额的场外申购与赎回   本基金的销售机构包括本基金管制东谈主和本基金管制东谈主托付的销售代理东谈主。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提 供的其他方式办理基金的申购与赎回。   本基金的申购、赎回自基金合同收效后不突出 3 个月的时间启动办理，基金 管制东谈主应在申购赎回敞开日前 3 个职业日在指定媒介上公告。   申购和赎回的敞开日为证券交易所交易日（基金管制东谈主公告暂停申购、赎回                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 时除外）。敞开日的具体业务办理时间另行公告。基金投资者在基金合同约定之 外的日历和时间提议申购、赎回或者交流肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为 下次办理基金份额申购、赎回时间所在敞开日的价钱。   若出现新的证券交易商场或交易所交易时间窜改或履行情况需要，基金管制 东谈主可对申购、赎回时间进行治疗，但此项治疗不打发投资者利益形成骨子影响， 并在实施日 3 个职业日前在指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的该类基金份额净值为 基准进行计算；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；   （3）当日的申购与赎回肯求不错在基金管制东谈主章程的时间以内驱除；   （4）基金管制东谈主可根据基金运作的履行情况并在不影响基金份额捏有东谈主实 质利益的前提下治疗上述原则。基金管制东谈主必须在新执法启动实施 3 个职业日前 在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   基金投资者必须根据基金销售机构章程的门径，在敞开日的业务办理时间向 基金销售机构提议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金。   投资者在提交赎回肯求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回的肯求无效而不予成交。   （2）申购和赎回肯求的阐述   T 日章程时间受理的肯求，往常情况下，本基金注册登记东谈主在 T+1 日内为投 资者对该交易的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构章程的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   （3）申购和赎回的款项支付   申购领受全额缴款方式，若申购资金在章程时间内未全额到账则申购不成 功，若申购不告捷或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资者赎回肯求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额捏有东谈主账户。在发生盛大赎回的情形时，款项的支付办法参照本               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 《基金合同》的关系条件处理。   （1）基金管制东谈主不错章程投资者初次申购和每次申购的最低金额以及每次 赎回的最低份额。具体章程请参见招募讲明书；   （2）基金管制东谈主不错章程投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体 章程请参见招募讲明书；   （3）基金管制东谈主不错章程单个投资者累计捏有的基金份额上限。具体章程 请参见招募讲明书；   （4）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述措施对基金边界予以控 制。具体见基金管制东谈主联系公告。   （5）基金管制东谈主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，治疗上述规 定的申购的金额和赎回的份额的数目摈弃，基金管制东谈主必须在治疗前 3 个职业日 在指定媒介上公告。   （1）本基金在申购时收取的申购用度称为前端申购用度，在赎回时收取的 申购用度称为后端申购用度。   （2）本基金的申购用度由申购 A 类、D 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金金钱，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度 由基金赎回东谈主承担。   （3）投资者可将其捏有的一谈或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资东谈主赎回本基金份额时收取，赎回用度纳入基金财产的比例详见招募讲明书， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，对捏续捏有期少于   （4）本基金申购费率最高不突出申购金额的 5%，赎回费率最高不突出基金 份额赎回金额的 5%，其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费。   （5）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管制东谈主根据《基金合              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 同》的章程细目并在招募讲明书中列示。基金管制东谈主不错在《基金合同》约定的 边界内治疗费率或收费方式，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个职业日前在指定媒介上公告。   （6）基金管制东谈主不错在不顽抗法律法例章程及《基金合同》约定的情形下 根据商场情况制定基金促销野心，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易 等）等进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。   （7）在基金促销行动时间，基金管制东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金 赎回费率。   （1）本基金申购份额的计算：   要是投资者采用缴纳前端申购用度，则申购份额的计算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值   要是投资者采用缴纳后端申购用度，则申购份额的计算方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值   （2）本基金赎回支付金额的计算：   要是投资者在申购时采用缴纳前端申购用度，则赎回金额的计算方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   要是投资者在申购时采用缴纳后端申购用度，则赎回金额的计算方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   后端申购用度＝赎回份额×申购日该类基金份额的基金份额净值×后端申 购费率   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－后端申购用度－赎回用度   （3）T 日的各样基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 稀奇情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延计算或公告。   （4）申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为按履行阐述的申购金                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的基金份额净值为基准计算，计算 成果保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   （5）赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额以当日 该类基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计算成果保留到极少点 后 2 位，第 3 位四舍五入。   （6）本基金各样基金份额净值的计算，保留到极少点后 4 位，极少点后第   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法例以及监管 部门、自律执法的章程。   投资者申购基金告捷后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的边界内，对上述注册登记办理时间进行调 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个职业日在指定 媒介上公告。   （三）断绝或暂停申购的情形及处理方式   除出现如下情形，基金管制东谈主不得断绝或暂停基金投资者的申购肯求： 基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东谈主的利益； 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相隐敝 50%蚁集度的情形时； 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 认后，基金管制东谈主应当采用暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述 1 到 4 项和 7 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当在指定媒介上刊 登暂停申购公告。   发生上述第 5、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额捏有东谈主的正当权 益，基金管制东谈主有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管制东谈主基于投资运作与风险抑制 的需要，也不错采用上述措施对基金边界予以抑制。   （四）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   除出现如下情形，基金管制东谈主不得断绝接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回申 请或者减慢支付赎回款项： 付出现贫窭； 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施；   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应在当日立即向中国证监会施展备案。已 接受的赎回肯求，基金管制东谈主将足额支付；如暂时不行支付的，可支付部分按每 个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回 肯求东谈主，未支付部分由基金管制东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开 放日予以支付。同期在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回肯求可缓期支 付赎回款项，最长不突出往常支付时间 20 个职业日，并在指定媒介上公告。投 资者在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分予以驱除。   暂停基金的赎回，基金管制东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理。   （五）盛大赎回的情形及处理方式   本基金单个敞开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金交流中转出申               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 请份额总额后扣除申购肯求总额及基金交流中转入肯求份额总额后的余额）突出 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了盛大赎回。   当出现盛大赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金其时的金钱组合现象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资者的赎回肯求时，按正 常赎回门径执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回肯求有贫窭或认 为支付投资者的赎回肯求可能会对基金的金钱净值形成较大波动时，基金管制东谈主 在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求缓期予 以办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比 例，细目当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求 时明确作出不参预顺延下一个敞开日赎回的表示外，自动转为下一个敞开日赎回 处理。依照上述章程转入下一个敞开日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开 放日该类基金份额的基金份额净值为准进行计算，并依此类推，直到一谈赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的摈弃。   若基金发生盛大赎回，在出现单个基金份额捏有东谈主突出前一敞开日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管制东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金管制东谈主不错优先阐述小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被一谈阐述，则基金管制东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的边界内对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东谈主未予阐述的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被一谈阐述，则对一谈未阐述 的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的一谈赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体门径，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管制东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金 管制东谈主在履行妥当门径后，有权根据其时商场环境治疗前述比例和办理措施，并 在指定媒介上进行公告。   （3）盛大赎回的公告：当发生盛大赎回并缓期办理的，基金管制东谈主应当通              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 过邮寄、传真或者招募讲明书章程的其他方式，在 3 个交易日内陈述基金份额捏 有东谈主，讲明关系处理方法，在 2 日内在指定媒介上予以公告。   本基金知道 2 个敞开日以上发生盛大赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂 停接受赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得突出往常 支付时间 20 个职业日，并应当在指定媒介上公告。   （六）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或招募讲明书中未予载明的事项，但基金管制东谈主有高洁理 由以为需要暂停基金申购、赎回肯求的，应当在规按时限内在指定媒介上刊登暂 停公告。   （七）再行敞开申购或赎回的公告   要是发生暂停的时间为一天，第二个职业日基金管制东谈主应在指定媒介上刊登 基金再行敞开申购或赎回公告并公布最近一个敞开日各样基金份额的基金份额 净值。   要是发生暂停的时间突出一天但少于两周，暂停收尾基金再行敞开申购或赎 回时，基金管制东谈主应提前一个职业日在指定媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回 公告，并在再行敞开申购或赎回日公告最近一个职业日各样基金份额的基金份额 净值。   要是发生暂停的时间突出两周，暂停时间，基金管制东谈主应每两周密少访佛刊 登暂停公告一次。暂停收尾基金再行敞开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 3 个 职业日在指定媒介上知道刊登基金再行敞开申购或赎回公告并在再行敞开申购 或赎回日公告最近一个敞开日各样基金份额的基金份额净值。   （八）基金的交流   为肤浅基金份额捏有东谈主，异日在各项手艺条件和准备完备的情况下，投资者 不错采用在本基金和本基金管制东谈主旗下其他基金(如有)之间进行基金交流。基金 交流的数额摈弃、交流费率等具体章程不错由基金管制东谈主届时另行章程。   （九）按时定额投资野心   基金管制东谈主不错为投资者办理按时定额投资野心，具体执法由基金管制东谈主在 届时发布公告或更新的招募讲明书中细目。投资者在办理按时定额投资野心时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新 的招募讲明书中所章程的按时定额投资野心最低申购金额。               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （十）基金的非交易过户   非交易过户是指不领受申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户升沉到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记东谈主只受理袭取、捐赠、司法执行以过头他面容财产分割或升沉 等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应妥当联系法 律和《基金合同》章程的捏有本基金份额的条件。   “袭取”指基金份额捏有东谈主归天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； “捐赠”指基金份额捏有东谈主将其捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或其他 社会团体；“司法执行”是指根据生师法律通告，有履行义务确当事东谈主（基金份 额捏有东谈主）将其捏有的基金份额依生师法律通告之章程自动过户给其他东谈主，或法 院依据生师法律通告将有履行义务确当事东谈主（基金份额捏有东谈主）捏有的基金份额 强制划转给其他东谈主。   投资者办理上述非交易过户须到基金注册登记东谈主处办理。   （十一）基金的冻结   对于登记在证券登记结算系统的上市敞开式基金份额，基金注册登记东谈主不受 理关系基金份额的司法冻结业务，联系司法机关可要求证券营业部协助办理基金 份额的司法冻结妥协冻业务。   对于登记在注册登记系统中的上市敞开式基金份额，基金注册登记东谈主依据国 家关系法律、法例，在对东谈主民法院、东谈主民张望院及国度其他有权机关出示的执行 公事证、先容信、生师法律通告、协助执行陈述书核验无误后，协助办理基金份 额的冻结或解冻手续。   （十二）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （1）本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份 额登记在注册登记系统基金份额捏有东谈主敞开式基金账户下；场内认购、申购或上 市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市交易，也可凯旋肯求 赎回。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑的，可办理已捏有 基金份额的系统内转托管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理上市交易 的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转登记的步履。   （2）场外采用后端收费模式的 A 类基金份额捏有东谈主不行将基金份额跨系统 转登记到场内，其他 A 类基金份额捏有东谈主可进行跨系统转托管。   （3）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司 的联系章程办理。                    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同          第六部分      《基金合同》当事东谈主及权利义务     一、   基金管制东谈主     （一） 基金管制东谈主简况     称号：富国基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考研区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     开导日历：1999 年 4 月 13 日     批准开导机关及批准开导文号：中国证券监督管制委员会证监基金字【1999】     组织面容：有限使命公司     注册本钱：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：捏续筹谋     磋商电话：（021）20361818     （二） 基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：     （1） 照章召募基金；     （2） 自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运 用并管制基金财产；     （3） 依照《基金合同》获取基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及 基金管制费等其他法律法例章程的用度；     （4） 销售基金份额；     （5） 召集基金份额捏有东谈主大会；     （6） 依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托 管东谈主违反了《基金合同》及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；     （7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （8） 采用、托付、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的联系步履 进行监督和处理。如以为基金销售代理东谈主违反本《基金合同》、基金销售与服务 代理条约及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资者的利益；   （9） 依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （10） 在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （11） 在妥当关系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和治疗敞开式 基金业务执法，决定和治疗基金的除托管费率和调高管制费率之外的联系费率结 构和收费方式；   （12） 依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾驭鼓吹权利，为基金的 利益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14） 以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益驾驭诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15） 采用、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16） 法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：   （1） 办理基金备案手续；   （2） 自基金合同收效之日起,以教师信用、努力尽责的原则管制和运用基 金财产；   （3） 配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的筹谋方式管制和运作基金财产；   （4） 办理或者托付经国务院证券监督管制机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （5） 建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂然,对所管制的不同基金区别 管制，区别记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、               《基金合同》过头他关系章程外,不得利用基金资                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8） 采用妥当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱 的方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程计算并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10） 编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系章程，履行信息透露 及施展义务；   （12） 保守基金贸易神秘，不表露基金投资野心、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》过头他关系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密， 不向他东谈主表露；   （13） 按《基金合同》章程向基金份额捏有东谈主分拨基金收益；   （14） 按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、《基金合同》过头他关系章程召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16） 按章程保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他 联系贵府 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时间发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金关系 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18） 组织并参预基金财产算帐小组,参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19） 濒临拆伙、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时施展中国证监 会并陈述基金托管东谈主；   （20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21） 基金托管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份 额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22） 以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益驾驭诉讼权利或实施                    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 其他法律步履；     （23） 基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不行 收效，基金管制东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在召募期收尾后 30 天内退还基金认购东谈主；     （24） 执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；     （25） 法律法例和《基金合同》章程的其他义务。     二、   基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法定代表东谈主：廖林     成飞快间：1984 年 1 月 1 日     批准开导机关和批准开导文号：国务院《对于中国东谈主民银行故意驾驭中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织面容：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元     存续时间：捏续筹谋     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：     （1） 自本基金合同收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 维持基金金钱；     （2） 依《基金合同》约定获取基金托管费、其他法定收入和其他法律法 规允许或监管部门批准的约定收入；     （3） 监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投 资者的利益；     （4） 以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 上海分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东谈主口头开立证券交易资金账户，用于证券交易资金算帐；   （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金的债券及资金的算帐；   （7） 提议召开基金份额捏有东谈主大会；   （8） 在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （9） 法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：   （1） 以教师信用、努力尽责的原则捏有并安全维持基金金钱；   （2） 开导故意的金钱托管部，具有妥当要求的营业场地，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3） 建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对不同的基金区别设立账户，寂然核算，分账管制，保证不 同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系章程外，不得利用基金 金钱为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5） 维持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭 证；   （6） 按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7） 保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他关系章程另 有章程外，在基金信息公开透露前予以守密，不得向他东谈主表露；   （8） 复核、审查基金管制东谈主计算的基金金钱净值、各样基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务行动关系的信息透露事项；   （10） 对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具观念， 讲明基金管制东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如 果基金管制东谈主有未执行《基金合同》章程的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 取了妥当的措施；   （11） 按关系章程，保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相 关贵府 15 年以上；   （12） 建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13） 按章程制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14） 依据基金管制东谈主的指示或关系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行 召集基金份额捏有东谈主大会；   （16） 按照章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17） 参预基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现 和分拨；   （18） 濒临拆伙、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时施展中国证监 会和银行监管机构，并陈述基金管制东谈主；   （19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20） 基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份 额捏有东谈主的利益向基金管制东谈主追偿；   （21） 执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22） 法律法例和《基金合同》章程的其他义务。   三、   基金份额捏有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额捏有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主作 为本《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分拨算帐后的剩余基金财产；               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同  （3） 照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；  （4） 按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （5） 出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大 会审议事项驾驭表决权；  （6） 查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；  （7） 监督基金管制东谈主的投资运作；  （8） 对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的 步履照章拿告状讼；  （9） 法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 包括但不限于：  （1） 驯顺《基金合同》；  （2） 缴纳基金的认购、申购款项以及法律法例和《基金合同》所章程的 用度；  （3） 在捏有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者基金合同隔断的有限 使命；  （4） 不从事任何有损基金及基金份额捏有东谈主正当权益的行动；  （5） 返还在基金交易经由中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及 基金管制东谈主的代理东谈主处获取的不妥得利；  （6） 执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；  （7） 法律法例和《基金合同》章程的其他义务。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            第七部分   基金份额捏有东谈主大会  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当授权代表 共同组成。   一、    召开事由  （1）提前隔断《基金合同》；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）交流基金运作方式；  （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资方针、边界或策略；  （8）变更基金份额捏有东谈主大会门径；  （9）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项；  （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：  （1）调低基金管制费、基金托管费、销售服务费；  （2）在《基金合同》章程的边界内变更本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额捏有东谈主大会的 之外的其他情形。   二、    会议召集东谈主及召集方式               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 金管制东谈主召集； 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。 益登记日。   三、    召开基金份额捏有东谈主大会的陈述时间、陈述内容、陈述方式 公告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点、方式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）代理投票授权托付书投递时间和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话。               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 书面表决方式，并在会议陈述中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信 方式、托付的公证机关过头磋商方式和磋商东谈主、书面表决观念的寄交的截止时间 和收取方式。   四、   基金份额捏有东谈主出席会议方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但更换基金管制东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有 东谈主大会。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书妥当法律法例、                              《基金合同》 和会议陈述的章程；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日捏有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》章程公布会议陈述后，在 2 个职业日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制 东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述章程的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表 决观念；   （3）本东谈主凯旋出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面观念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观念的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书妥当 法律法例、《基金合同》和会议陈述的章程；   （5）会议陈述公布前报中国证监会备案。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解释，不然提交                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 妥当会议陈述中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 妥当法律法例和会议陈述章程的书面表决观念即视为有用的表决，表决观念迷糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额捏有东谈主所 代表的基金份额总额。   五、   议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议陈述前向大会召集东谈主提 交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议陈述发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 10 天提交召集东谈主。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的陈述后，对原有提案的修 改应当在基金份额捏有东谈主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺 延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出以通信方式开 会的陈述后，该次基金份额捏有东谈主大会不得增多、减少或修改需由该次基金份额 捏有东谈主大会审议表决的提案。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行 审核，妥当条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则 对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有凯旋关系，而且不超 出法律法例和《基金合同》章程的基金份额捏有东谈主大会权力边界的，应提交大会 审议；对于不妥当上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。要是召集东谈主决 定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进 行解释和讲明。   （2）门径性。大会召集东谈主不错对提案波及的门径性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 捏东谈主不错就门径性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东谈主大会决定的门径进行审议。   单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有 东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，或基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条章程门径细目和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主所 捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主动作该次基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，公告会议陈述时应当同期公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个职业日内统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、   表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以止境决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。交流基金运作方式、更换基金管制东谈主 或者基金托管东谈主、提前隔断《基金合同》以止境决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，提交妥当会议陈述中章程的阐述投资者身份文献 的表决视为有用出席的投资者，妥当会议陈述章程的书面表决观念视为有用表                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 决，表决观念迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的 基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、   计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举两名基金份额捏 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏 有东谈主自行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议 的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票成果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错 在晓示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当飞快公布再行盘点成果。   （4）计票经由应由公证机关予以公证。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由予以公证。   八、   收效与公告   基金份额捏有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会核准或者备案。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意 见之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行收效的基金份额捏有东谈主 大会的决定。   基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主          富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 均有敛迹力。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   第八部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   一、    基金管制东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一） 基金管制东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责隔断：   （二） 基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、    基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （一） 基金管制东谈主的更换门径 额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 金管制东谈主； 经中国证监会批准方可退任； 效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金管制东谈主与原基金管制东谈主进行金钱管制的 顶住办续，并与基金托管东谈主查对金钱总值。要是基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 换，由新任的基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在基金份额捏有东谈主大会决议收效后 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主 或新任基金管制东谈主应实时摄取； 所对基金财产进行审计，并将审计成果予以公告同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关系的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换门径 额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 金托管东谈主； 原基金托管东谈主须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任； 效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行金钱托管的 顶住办续，并与基金管制东谈主查对金钱总值。要是基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更 换，由新任的基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在基金份额捏有东谈主大会决议收效后 所对基金财产进行审计，并予以公告，同期报中国证监会备案。             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            第九部分     基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他关系章程签订 托管条约。   签订托管条约的主见是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金份额捏有 东谈主名册登记、基金财产的维持、基金财产的管制和运作及相互监督等联系事宜中 的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同             第十部分   基金份额的登记   一、   基金注册登记业务   本基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内 容包括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、算帐及基金交易阐述、披发红 利、建立并维持基金份额捏有东谈主名册等。   二、   基金份额注册登记业务办理机构   本基金份额的注册登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托付的其他妥当条 件的机构办理。基金管制东谈主托付其他机构办理本基金份额注册登记业务的，应与 代理东谈主签订托付代理条约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管 理、基金份额注册登记、算帐及基金交易阐述、披发红利、建立并维持基金份额 捏有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、   基金份额注册登记机构的权利   基金份额注册登记机构享有以下权利：   四、   基金份额注册登记机构的义务   基金份额注册登记机构承担以下义务： 记业务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 法例章程的其他情形除外； 供其他必要的服务；                   富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                  第十一部分    基金的投资      一、   投资方针   本基金主要投资于具有细腻成长性且合理订价的股票，在利用金融工程手艺 抑制组合风险的前提下，谋求基金金钱的恒久最大化升值。      二、   投资边界   本基金的投资边界为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章公开导行上 市的股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中 债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允 许基金投资的其他债券。基金股票及存托凭证部分主要投资于具有细腻成长性且 合理订价的上市公司股票及存托凭证。该类股票及存托凭证应具体知足以下特 征： 司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票； 价值名次前 10%的股票。      三、   投资理念   陪伴中国 GDP 的高速增长，以“充分磋商、抑制风险”为基础，坚捏挖掘股 票的异日价值，积极投资成长企业，追求逾额收益。      四、   投资策略   （1）本基金在对宏不雅经济、策略环境、利率走势、资金供给予及证券商场 的近况及发展趋势等因素进行久了分析磋商的基础上，动态确立股票、债券、现 金之间比例；   （2）应用量化器具，在详细探讨金钱组合的风险、收益、流动性、各样资 产联系性等因素的基础上，对上述金钱确立比例进行二次优化，以求最大限制规 避风险；   （3）在往常商场现象下，本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮 动边界为：50%-95%；债券和短期金融器具的投资比例浮动边界为：5%-50%,其中                  富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有细腻成长性且合理订价的上市 公司股票及存托凭证的比例不低于基金股票及存托凭证投资的 80%。    在股票投资层面，本基金领受主动投资管制策略，基于“快速成长、合理定 价”的选股程序精选个股，并在坚捏以基本面磋商驱动投资的基础上进行限度的 选时操作，争取投资收益的最大化。    （1）精选个股，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                             （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：    本基金管制东谈主模仿外方鼓吹加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管制教养及技能，蚁集国内商场的特征，应用“富国成长性股票 价值评估体系”，将定性分析和定量分析相蚁集，筛选出具有成长后劲且合理定 价的上市公司股票，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                           （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：    ?   “富国成长性股票价值评估体系”要点怜惜的股票库：    本基金以为，在整个这个词商场具有统统投资价值的前提下，达到以下量化采用标 准的股票将是本基金要点怜惜的对象：    【1】、预期过去净利润增长率（预期过去主营业务收入增长率）在一谈上市 公司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票；    【2】、动态市盈率（动态市盈率＝总市值/预期确过去净利润）在一谈上市 公司中由低到高名次，位于前 1/3 部分的股票。    ?   “富国成长性股票价值评估体系”要点怜惜的因素：    【1】、行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发延期、熟悉期前 期或者正从衰竭中复苏；    【2】、商场容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入开始所在的商场空 间较大且需求捏续增长；    【3】、出产销售上风（公司成长的加快度）。企业在资源确立、产能蔓延、 销售网罗、销售智商、商场盛名度和品牌效应等方面具有私有上风，企业借此优 势可握住提高商场占有率；    【4】、手艺因素（公司成长的原能源）。企业的研发智商和学习智商较强且                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 具有一定的捏续性，企业在家具开导、手艺高出、专利储备等方面具有较强的核 心竞争力；   【5】、轨制因素（公司成长的最终解释力）。企业管奢睿商较强，管制轨制 健全兼具革命性，里面治理结构完善；   【6】、并购因素（公司成长的全新推能源）。企业存在潜在发生重组、收购、 兼并的可能性或契机，并可能彰着改善企业的盈利智商；   【7】、财务现象（公司肃肃成长的保证）。企业财务现象细腻，金钱结构合 理，偿付智商较强、成本抑制智商凸起，净收益增长率较快，股权答复率较高；   【8】、股价推崇（公司成长的公允推崇）。详细探讨股价历史推崇、国内和 海外订价水对等因素，要点怜惜相对订价合理的成长型企业。           图 1 富国成长性股票价值评估体系   （2）限度选时操作：   本基金将运用富国商场斟酌模子、趋势识别及阐述模子，在基于两种模子互 相阐述的基础上，在合理边界内进行限度的时机采用操作。   本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的磋商判 断，进行存托凭证的投资。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   在现在中国债券商场处于轨制与执法快速治疗的阶段，本基金将领受久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期抑制、期限结构确立、商场交流、相对 价值判断和信用风险评估等管制技能。在有用抑制合座金钱风险的基础上，根据 对宏不雅经济发展现象、金融商场运行特色等因素的分析细目组合合座框架；对债 券商场、收益率弧线以及多样债券品种价钱的变化进行斟酌，不雅机而作、积极调 整。   【1】、久期抑制是根据对宏不雅经济发展现象、金融商场运行特色等因素的分 析细目组合的合座久期，有用的抑制合座金钱风险；   【2】、期限结构确立是在细目组合久期后，针对收益率弧线形态特征细目合 理的组合期限结构，包括领受蚁集策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期 和短期债券间进行动态治疗，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利；   【3】、商场交流是指管制东谈主将针对债券子商场间不同运行法则和风险－收益 脾气构建和治疗组合，提高投资收益；   【4】、相对价值判断是在现款流特征邻近的债券品种之间选取价值相对低估 的债券品种，采用合适的交易时机，增捏相对低估、价钱将飞腾的类属，减捏相 对高估、价钱将着落的类属；   【5】、信用风险评估是指管制东谈主将充分利用现存行业与公司磋商力量，根据 发借主体的筹谋现象和现款流等情况对其信用风险进行评估，以此动作品种采用 的基本依据。   本基金投资策略暗示图如下：               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   图 2 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）投资策略暗示图   五、   投资作风   “积极投资、平衡确立、限度蚁集、组合管制，在坚捏以基本面磋商驱动投 资的基础上进行限度的波段操作，获取最大收益”体现了本基金的投资作风。   六、   投资决策与交易机制   本基金实行投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责细目本基金的大类金钱确立比例等要紧投资决策。   基金司理在投资决策委员会细主见投资边界内制定并实施具体的投资策略， 向蚁集交易室下达投资指示。   蚁集交易室开导交易员，负责执行投资指示，就指示执行经由中的问题及市 场面的变化对指示执行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提议基于商场面 的具体建议。蚁集交易室同期负责各项投资摈弃的竣事监控以及本基金金钱与公 司其他基金之间的公谈交易抑制。   七、   投资门径               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 资作风拟定投资策略施展。 投资比例、大类金钱漫衍比例等攻击事项。 布方式及买卖时机，并对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态治疗。 合野心，进行具体品种的交易。 部对投资组合野心的执行经由进行日常监督和实时风险抑制。                图 3 投资门径暗示图   八、   投资摈弃                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 突出该证券的 10%； 产，基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的按时敞开基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管制东谈驾驭理的一谈投资组合捏有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%； 因素以致基金不妥当上述比例摈弃的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界 保捏一致； 等原因导致投资组合超出上述章程的要求，基金管制东谈主应在 10 个交易日内进行 治疗，以达到上述程序； 妥当《基金合同》的关系约定。   九、    辞谢步履   为负责基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履： 的股票或者债券；                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 基金托管东谈主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   十、   建仓期   本基金的建仓期最长不突出 6 个月。   十一、 功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债详细全价指数 收益率×25%+同行进款利率×5%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所 流动性好、边界最大的 300 只 A 股为样本的因素股指数，是现在中国证券商场 中市值隐痛率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适和谐为 本基金股票投资的比拟基准。   中债详细指数为中央国债登记结算有限使命公司编制并发布。该指数的样本 券包括了贸易银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司短期融资券、策略性 银行债券、场所企业债、中期单据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机 构债、短期融资券、中央企业债等债券，详细反应返璧券商场合座价钱和答复情 况。该指数是现在商场上较为泰斗的反应债券商场合座走势的基准指数之一，适 和谐为本基金债券部分的功绩比拟基准。   要是今后证券商场中有其他代表性更强的功绩比拟基准推出，或者有更科学 客不雅的权重比例适用于本基金时，本基金管制东谈主不错依据负责基金份额捏有东谈主合 法权益的原则，根据履行情况对功绩比拟基准进行相应治疗。   十二、 风险收益特征   本基金是一只主动投资的羼杂型基金，主要投资于具有细腻成长性且合理定 价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力 争在严格抑制风险的前提下谋务竣事基金金钱恒久踏实增长。   十三、 基金管制东谈主代表基金驾驭鼓吹权利的处理原则及方法 额捏有东谈主的利益；               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 东谈主牟取任何不妥利益。   十四、 基金的融资  本基金不错根据关系法律法例和策略的章程进行融资。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十二部分      基金的财产   一、   基金金钱总值   基金金钱总值是指指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、   基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   其组成主要有：   三、   基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和“富国天惠精选成长羼杂型敞开式证券投资基金” 联名的方式开立基金证券账户、以“富国天惠精选成长羼杂型敞开式证券投资基 金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账 户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主和基金注册登记东谈主自有的财产账 户以过头他基金财产账户相寂然。   四、   基金财产的维持和贬责            富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 的财产和收益，归入基金财产。 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同             第十三部分    基金金钱估值   一、估值主见   基金金钱估值的主见是客不雅、准确地反应基金金钱是否保值、升值，依据经 基金金钱估值后细主见基金金钱净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为联系的证券交易场地的往常营业日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。   三、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，治疗最近交易市价，细目公允价钱。   （1）对在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种，选取第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交易所商场上市交易的可交流债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，治疗最近交易市价，细目公允价钱；   （3）对在交易所商场挂牌转让的金钱支捏证券和私募债券（含中小企业私               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 募债券），领受估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票和权证，领受估值手艺细目公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开导行有明确锁按时的股票，并吞股票在交易所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会关系章程细目公允价值；   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值手艺细目 公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   根据《基金法》，基金管制东谈主计算并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管制东谈主计算的基金金钱净值。因此，就与本基金关系的管帐问题，如经 联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金管制东谈主对 基金净值信息的计算成果对外予以公布。               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   四、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等金钱和欠债。   五、估值门径 日该类基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。国度另有章程的，从其章程。   要是按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供 能引起基金份额净值的剧烈波动，为负责基金份额捏有东谈主利益，基金管制东谈主与基 金托管东谈主协商一致后，不错增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，具体 保留位数以届时公告为准。   基金管制东谈主于每个职业日计算基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 份额净值成果发送基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》章程的估 值方法、时间、门径进行复核，复核无误后复返给基金管制东谈主；月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。   六、基金份额净值的阐述和估值失实的处理   各样基金份额净值的计算均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。 当估值或任一类份额净值计价失实履行发生时，基金管制东谈主应当立即纠正，并采 取合理的措施防卫损失进一步扩大。当失实达到或突出该类基金份额净值的 净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值失实 给投资者形成损失的，应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不应由其承担的责 任，有权向漏洞东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作经由中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的漏洞形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 漏洞的使命东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予抵偿承担抵偿使命。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同 行业现存手艺水平无法料念念、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被失实处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命 方还是积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿使命。差错使命方打发更正的情况向关系当事东谈主进行阐述， 确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致关系当事东谈主的凯旋损失负责，分歧转折损失 负责，而且仅对差错的关系凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差 错使命方仍打发差错负责，要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还 不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福 不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥得利返还的总和超 过其履行损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错治疗领受尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方断绝进行抵偿时，要是因基金管制东谈主漏洞形成基金金钱损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，要是因基金托管东谈主漏洞造 成基金金钱损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管制 东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金金钱的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管制 东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，而且依据法律、               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 行政法例、《基金合同》或其他章程，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿使命，则基金管制东谈主有权向出现漏洞确当事东谈主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关系当事东谈主进行阐述；   （5）基金管制东谈主及基金托管东谈主任一类基金份额净值计算失实偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当施展中国证监会；基金管制东谈主及基金 托管东谈主任一类基金份额净值计算失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 时； 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、稀奇情形的处理 金钱估值失实处理； 力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、妥当、合理的措施进行检              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 查，关联词未能发现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金管制东谈主和基金 托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施 排斥由此形成的影响。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十四部分   基金用度与税收      一、   基金用度的种类 用度。   本基金隔断算帐时所发生用度，按履行开销额从基金金钱总值中扣除。      二、   基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管制费按该基金金钱净值的 1.2%年费率计提。管制费的计算方法 如下：   H＝E×1.2%÷过去天数   H 为逐日应付的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从 基金金钱中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按基金金钱净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的计算方法 如下：   H＝E×2.0‰÷过去天数                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从 基金金钱中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.80%。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 金钱净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下：    H＝E×0.80%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 4－8 项用度由基金托管东谈主根据关系法例及相 应条约章程,按用度履行开销金额列入当期用度,从基金金钱中支付。   三、   不列入基金用度的名堂   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金金钱的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同收效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息 透露用度等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的名堂依据中国证监会有 关章程执行。   四、   用度治疗   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况治疗基金管制费 率或基金托管费率。调高基金管制费率或基金托管费率，须召开基金份额捏有东谈主 大会审议；调低基金管制费率或基金托管费率，无谓召开基金份额捏有东谈主大会。 基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前 3 个职业日在指定媒介上公告。   五、   基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执      富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 行。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同           第十五部分     基金的收益与分拨   一、   基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖 证券差价、银行进款利息以过头他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。   二、   基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关系章程不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、   基金收益分拨原则 度已竣事收益的 50%； 择现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。场内 投资东谈主只可采用现款分成； 若成立不悦 3 个月则不进行收益分拨；   四、   收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益的边界、基金净收益、基金收益分拨对 象、分拨原则、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、   收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 指定媒介上公告。      六、   基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利再投 资的计算方法，依照中国证券登记结算有限使命公司敞开式基金关系业务章程执 行。                    富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十六部分     基金的管帐与审计      一、   基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按照关系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。      二、   基金的年度审计 货联系业务经验的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 东谈主同意。 基金托管东谈主（或基金管制东谈主）同意。更换管帐师事务所在 2 日内在指定媒介上公 告。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十七部分    基金的信息透露   本基金的信息透露应妥当《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息透露办法》、                                 《业务 执法》、    《基金合同》过头他关系章程。   本基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主过头日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的当然 东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息竟然凿性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开透露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除止境讲明外，货币单元为东谈主民币 元。      一、   公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府提要               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管条约登载在网站上。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。本基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发 生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募讲明书并登载在 指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一 次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募讲明书。 捏有东谈主大会召开的执法及具体门径，讲明基金家具的脾气等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府提要的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个职业日内，更新基金家具贵府提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具 贵府提要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同收效公告   基金管制东谈主应当在本基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合 同收效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易时，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易的 3 个职业日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   （五）基金净值信息             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   本基金合同收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当 至少每周公告一次基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在基金合同、招募讲明书等信息透露文献上载明各样基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金按时施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年 度施展登载在指定网站上，并将年度施展教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度施展中的财务管帐施展应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将 中期施展登载在指定网站上，并将中期施展教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度施展， 将季度施展登载在指定网站上，并将季度施展教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，本基金管制东谈主不错不编制当期季度施展、中期 施展或者年度施展。   施展期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金管制东谈主至少应当在季度施展、中期施展、年度 施展等按时施展文献中“影响投资者决策的其他攻击信息”项下透露该投资者的 类别、施展期末捏有份额及占比、施展期内捏有份额变化情况及本基金的特有风 险。   本基金捏续运作经由中，应当在基金年度施展和中期施展中透露基金组结伴 产情况过头流动性风险分析等。   （八）临时施展                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   本基金发生要紧事件，关系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时施展书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出 30%； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行抑制东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更；              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）澄澈公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场玄机传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额 捏有东谈主权益的，联系信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并 将关系情况立即施展中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。 召开基金份额捏有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东谈主大 会的召开时间、会议面容、审议事项、议事门径和表决方式等事项。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，本基金管制东谈主、本基金 托管东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息透露义务的，召集东谈主应 当履行联系信息透露义务。   （十一）算帐施展   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐施展。基金财产算帐小组应当将算帐施展登载在指定网站上， 并将算帐施展教唆性公告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市交易的股票执行。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   二、   信息透露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定故意部门及 高档管制东谈主员负责管制信息透露事务。              富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当妥当中国证监会联系基金信息 透露内容与款式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时施展、更新的招募讲明书、基金家具贵府提要、基金 算帐施展等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊透露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证联系报送信息竟然凿、准确、无缺、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介透露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所网站透露信息，而且在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计施展、法律观念书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会及自律执法的联系章程。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   三、   信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   四、本基金信息透露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。                 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同      第十八部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐      一、   《基金合同》的变更 开基金份额捏有东谈主大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额捏有东谈主大会决 议通过，并报中国证监会核准或备案。 或出具无异议观念之日起收效。 的变更须基金份额捏有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形， 经基金管制东谈主和基金托管东谈主同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证 监会备案。      二、   《基金合同》的隔断   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主链接的；      三、   基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民事活 动。                富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （1）基金合同隔断后，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）对基金财产进行分拨；   （5）制作算帐施展；   （6）遴聘管帐师事务所对算帐施展进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 施展出具法律观念书；   （7）将算帐施展报中国证监会备案并公告。   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余金钱的分拨   基金财产算帐后的一谈剩余金钱扣除基金财产算帐用度后，按基金份额捏有 东谈主捏有的各样基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产算帐的公告   基金财产算帐施展在《基金合同》隔断并报中国证监会备案后 5 个职业日内 由基金财产算帐小组公告；算帐经由中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清 算施展经具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律观念书后报中国证监会备案并公告。   七、   基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同             第十九部分       毁约使命   一、由于《基金合同》当事东谈主的漏洞，形成《基金合同》不行履行或者不行 完全履行的，由有漏洞的一方承担毁约使命；如属《基金合同》当事东谈主两边或多 方当事东谈主的漏洞，根据履行情况，两边或多方当事东谈主应当按照法律法例和《基金 合同》的章程区别承担各自应负的毁约使命。关联词发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 规或规章的动作或不动作而形成的损失等； 投资原则而投资或不投资而形成的损失等；   二、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等 法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤 的，应当区别对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同步履给基金财产或者基金 份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿使命。   三、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大要持续履行的应当持续履行。未毁约方当事东谈主在任 责边界内有义务实时采用必要的措施，防卫损失的扩大。               富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同          第二十部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   本《基金合同》受中国法律统率。          第二十一部分   《基金合同》的效用   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募靠拢束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续后 收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至本基金财产算帐成果报中国证监 会备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原来一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管制 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售代 理东谈主的办公场地和营业场地查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件 或复印件，但内容应以本基金合同原来为准。              第二十二部分       其他事项   本《基金合同》如有未尽事宜，由本《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法 规协商治理。 本页无正文，为《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》签 字页。 《基金合同》当事东谈主盖印过头法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东谈主：富国基金管制有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：二〇   年   月   日